第04版:民生·社会
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区法院审理一起非国家工作人员受贿罪案件:利用IPO项目低价入股获利
券商投行部三名员工被判刑

  ■记者 杨晓梅 通讯员 邵阳

  本报讯 近日,最高人民法院指定杨浦区法院审理的原广发证券股份有限公司投资银行部员工张晋阳、钮华明、陈德兵犯非国家工作人员受贿罪一案,经二审裁定维持并生效。

  2009年,时任广发证券股份有限公司投资银行部(下称“广发证券投行部”)总经理的被告人钮华明及副总经理刘某接受北京东方国信科技股份有限公司(下称“东方国信”)实际控制人管某、霍某的上市咨询,后广发证券承揽东方国信首次公开发行股票项目(下称“IPO项目”)。

  2009年10月至2010年11月,广发证券指派投行部的被告人张晋阳、陈德兵等人组成项目组进入东方国信开展IPO项目。其间,2009年9月、10月,刘某利用东方国信客观的增资需求与该公司董事长管某商议入股东方国信,并要求该公司如不能上市则按原价回购股份。管某为确保公司顺利上市和利益捆绑,同意增资扩股200万股。后经刘某分配,被告人张晋阳、钮华明、陈德兵在履职过程中,利用职务便利及所获取的信息优势,在东方国信拟上市期间增资扩股的关键阶段低价投资入股。其中,张晋阳出资100万元购入25万股;陈德兵通过周某、郑某夫妇筹资60万元购入15万股;钮华明出资100万元购入25万股。其余股份由刘某及赵某、成某等人出资购入。

  2009年10月,被告人张晋阳在尽职调查及办理东方国信增资扩股200万股期间,发现东方国信需要资金补缴管某、霍某的个人所得税及剥离亏损企业。经被告人张晋阳建议,东方国信决定以9元/股的价格再次增资扩股80万股,并同意由张晋阳寻找入股对象。张晋阳则安排自己及朋友投资入股。

  2013年及其后,被告人张晋阳、钮华明、陈德兵在以他人的名义帮其代持的股票解禁后操作抛售,张晋阳合计获取收益2400余万元、钮华明获取收益1200余万元、陈德兵获取收益460万元。

  此外,2012年7月至2014年1月,被告人张晋阳利用负责东方国信持续督导工作的职务便利,提供各类发票、以东方国信员工马某的名义报销,收受东方国信给予的好处费共计20余万元。

  2016年12月2日,被告人张晋阳被民警抓获,到案后主动交代了公安机关尚未掌握的上述基本事实。2017年1月12日、16日,被告人钮华明、陈德兵主动投案,如实交代了上述基本事实。

  在侦查阶段,公安机关冻结被告人钮华明账户金额1200余万元;冻结被告人陈德兵转入郑某银行账户的460万元;审理期间,被告人张晋阳在亲属的帮助下退出400万元。

  区法院认为,三名被告人低价认购东方国信股份,获取东方国信给予的低价入股“好处”后,在履职过程中刻意隐瞒该事实,甚至为逃避审查变更代持人,为东方国信谋取公司上市、股票发行后的巨大利益。故三名被告人的行为符合刑法关于“非国家工作人员受贿罪”的构成要件,应当以非国家工作人员受贿罪论处。

  关于三名被告人的犯罪数额,根据评估公司评估意见,区法院认定三名被告人入股东方国信时的股权价值为11.82元/股,进而认定被告人张晋阳、钮华明、陈德兵三人分别非法收受东方国信给付的股权利益220余万元、190余万元、110余万元。此外,被告人张晋阳利用职务便利非法收受东方国信给予的好处费20余万元也计入犯罪数额。

  据此,区法院综合考虑三名被告人的犯罪事实、情节、对社会的危害程度以及认罪悔罪态度等,判决被告人张晋阳有期徒刑二年六个月;被告人钮华明有期徒刑二年三个月,缓刑二年三个月;被告人陈德兵有期徒刑一年九个月,缓刑一年九个月;没收冻结在案的1200余万元、460万元及被告人张晋阳退出的人民币400万元,并继续向被告人张晋阳追缴违法所得。

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